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2019-09-23 13:08:02

发布时间-|:2019-09-23 13:08:02

第七条清退组成员由私募基金管理人代表、专业中介机构代表组成,成员人数应不少于5人。退出参与机构为清退工作组(下称“清退组”)、投资者大会、投资者监督委员会(下称“投监会”)。经清退组核查,投监会复核,原登记的基金份额确有错误的,应予以公告更正。第四十二条资产清收、处置及分配过程中产生的费用由私募基金管理人承担。第四条私募基金退出的相关参与主体包含私募基金管理人、基金托管人以及私募基金份额持有人(下称“投资者”)等。同时,设置2至4人候补成员,候补成员在候补期间不参与投监会工作,投监会成员辞去或被免去职务时,由候补成员依序增补进入投监会;候补成员不足的,由投资者大会投票进行增选。私募基金管理人的实际控人、股东应当积极履行股东责任,配合提供人员、场地、资金等必要的支持。所称问题私募基金是指依照基金合同约定或依据相关法律法规及行业自律规则,基金管理人与其他参与主体无法化解纠纷,存在涉众风险等问题的私募基金,包括如下情形:(一)私募基金管理人发现私募基金退出存在重大风险,且短期内依照现有条件无法解决的;(二)投资者与私募基金管理人及其他相关主体就私募基金退出安排无法达成一致意见,存在重大投资损失的;(三)私募基金监管部门和行业自律协会在检查工作中发现私募基金存在重大问题的;(四)其他影响私募基金退出的重大风险情形。  第四十条清退组应定期向投监会披露资产清收、处置及分配工作进展情况,披露信息主要包括:(一)回款情况说明;(二)资金分配进度表;(三)资金来源说明;(四)资金分配方案实施情况;(五)第三方机构参与退出情况;(六)其他事项。第三十八条资产清收、处置后的回款应当严格按照退出方案执行,清退组应确保执行的公开性、公正性、透明性。

机构投资者至多可委派一名经合法授权的代表竞选投监会成员,所委派代表需符合上述规定。第二十九条清退组应对基金份额与私募基金管理人登记数据逐一审查核对,确认无误后编制投资信息明细表。投监会成员人数由清退组依据投资者总人数确定。讲师:刘全伟华为公司20多年管理实践,历任国家总经理、交付与服务副总裁、片区销售副总裁、全球技术服务人力资源部部长、华为大学管理者培训项目总监、华为子公司董事等职务;10多年的领导力研究,设计出直观清晰的领导力模型;负责华为公司中高层管理者赋能培训项目5年。

第三十七条清退组应结合私募基金投资标的的具体情况,有序推进资产变现方案的实施,提高资产处置效率,最大程度维护投资者的权益。

  第二十一条投监会应履行如下工作职责:(一)对清退组的日常工作进行监督,如发现清退组有损害投资者利益的行为,及时予以纠正;(二)监督退出方案的实施;(三)提议召开投资者大会;(四)及时汇总投资者及其他相关各方意见,积极与清退组沟通;做好投资者内部沟通解释工作,引导投资者理性维权;(五)不得利用职权牟取私利,或干涉清退组的正常工作;(六)投资者大会授权的其他职责。符合本操作参考第十章规定的,可视情况适用简易程序。第二十五条重大事项投票表决须经持有基金份额占总投资金额不得低于三分之二的投资者参与;参与表决的投资者所持基金份额不低于参与表决的投资者所持份额的三分之二,且表决事项须由参与表决的投资者人数不低于三分之二通过。第三十七条清退组应结合私募基金投资标的的具体情况,有序推进资产变现方案的实施,提高资产处置效率,最大程度维护投资者的权益。其中,私募基金管理人代表不少于3人,由私募基金管理人的实际控制人、法定代表人、高级管理人员以及实际履行基金管理职务的其他人员(如合规风控负责人、基金经理、投资经理、项目负责人等)担任。

投监会对账户内的资金使用情况进行监督。

如未使用托管专用账户,清退组应及时向投监会告知新设账户信息。

其中,私募基金管理人代表不少于3人,由私募基金管理人的实际控制人、法定代表人、高级管理人员以及实际履行基金管理职务的其他人员(如合规风控负责人、基金经理、投资经理、项目负责人等)担任。

第二章清退组第六条清退组是私募基金退出过程中的执行机构,负责退出期间私募基金的日常工作。

第五章重大事项表决  第二十四条事关全体投资者共同利益的事项为私募基金退出过程中的重大事项。

第三十九条退出的私募基金原则上应继续使用原基金托管专用账户,不得向其他账户进行投资款或投资收益的偿付。

第四十一条清退组应整理资产清收、处置及分配工作底稿,工作底稿留存供投资者查阅。

第十九条投监会成员的选举系重大事项,需按本参考规定的表决规则通过投票确定。

第二十九条清退组应对基金份额与私募基金管理人登记数据逐一审查核对,确认无误后编制投资信息明细表。清退组成员超过5人的,可设副组长,由专业中介机构代表人员担任。

第四十四条简易程序具体流程由私募基金管理人参照一般程序适当简化,简化后流程应及时向投资者公示。其中,私募基金管理人代表不少于3人,由私募基金管理人的实际控制人、法定代表人、高级管理人员以及实际履行基金管理职务的其他人员(如合规风控负责人、基金经理、投资经理、项目负责人等)担任。

  第二十条投监会成员经查实确属下列情形之一的,经投监会决议确认,可解除或免去其投监会成员职务:(一)被发现不满足任职条件或怠于履行职责的;(二)履职期间因违法犯罪受到行政拘留及以上处罚的;(三)利用职权为自己或他人谋取不正当利益的;(四)因个人原因提出辞职的;(五)不能依法、公正履行职责或严重侵害其他投资人利益的。

  第九条清退组履行如下工作职责:(一)对基金项目进行清产核资并出具资产情况说明,编制资产明细表;配合相关部门对私募基金产品、资金、数据等相关信息进行核查和监督;(二)管理基金合同、基金资产、财务帐册、文书档案、印章证照等相关资料;(三)向投监会就清退组设立和工作开展进行说明,公布清退组成员的名单、工作电话和工作邮箱;(四)组织投资者进行基金份额的确认和登记,组织召开投资者大会,组织投资者通过投票等方式对重大事项进行表决;(五)制定、执行退出方案;(六)定期向投资者进行信息披露、解答疑问;(七)收集、整理投资者及其他相关各方的意见,建立与投资者、投监会成员的沟通调解机制;(八)参与私募基金退出的其他工作。

投资者自成功确认之日起成为投资者大会成员,享有投资者大会的投票、选举和表决的权利。